Нацбанк оштрафовал ПриватБанк на 10 млн грн: в чем причина
9 декабря 2024 10:36
Национальный банк Украины оштрафовал крупнейший в Украине государственный ПриватБанк на 10 миллионов гривен за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) нелегальных доходов. Об этом сообщает «Коммерсант Украинский» со ссылкой на пресс-службу НБУ.
Отмечается, что штраф на ПриватБанк наложен за несоблюдение требований к надлежащей проверке клиентов, в частности, требований к проверке клиентов с высоким риском.
Также ПриватБанк получил письменное предостережение за нарушение требований к внутренним процедурам управления рисками, а также неосуществление банком дополнительно во время надлежащей проверки мероприятий в отношении клиентов, которые (конечные бенефициарные владельцы которых) являются политически значимыми лицами, членами их семей и лицами, связанными с политически значимыми лицами.
Кроме того, регулятор оштрафовал АО «Банк Альянс» на 15,05 млн грн за ненадлежащее исполнение обязанностей осуществлять усиленную проверку клиентов с высоким риском, требований к мониторингу деловых отношений и финансовых операций клиента, а также за предоставление недостоверной информации.
АО «Асвио Банк» получил штраф от регулятора на 2,45 млн грн за ненадлежащее соблюдение риск-ориентированного подхода в своей деятельности, а также ненадлежащее исполнение обязанности по осуществлению проверки клиента.
НБУ также оштрафовал ООО «Вей Фор Пей» на 15,35 млн грн за невыполнение требований к организации и проведению первичного финансового мониторинга в части требований к проверке клиентов, а также ряд других нарушений. Компания также получила письменное предостережение за нарушение требований к обучению работников и к отображению информации в анкете клиента.
ЧАО «УФГ» оштрафовано на 255 тыс. грн за нарушение требований к идентификации и верификации клиента. Компания также получила письменное предостережение за нарушение требований к выявлению и регистрации финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу.
