Банк «Альянс» оскаржив у суді багатомільйонний штраф НБУ: що відомо
17 Червня 15:42
Банк «Альянс» оскаржив у судовому порядку штрафи, накладені Національним банком України за порушення у сфері фінансового моніторингу. Йдеться про санкції на загальну суму понад 83 млн грн, які регулятор застосував до банку у 2025 році.
У Нацбанку заявили, що захищатимуть у суді правомірність застосованих заходів впливу, повідомляє «Комерсант Український»
Що сталося
Національний банк України повідомив, що банк «Альянс» оскаржив у суді рішення регулятора про застосування санкцій за порушення вимог законодавства у сфері фінмоніторингу.
Йдеться про порушення вимог щодо запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
У НБУ наголосили, що відстоюватимуть правомірність своїх рішень у судовому порядку.
На яку суму оштрафували банк «Альянс»
У жовтні 2025 року Національний банк застосував до АТ «Банк Альянс» два штрафи.
Перший штраф становив 67,575 млн грн. Його наклали за неналежну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.
Другий штраф — 15,9 млн грн. Його банк отримав за порушення вимог щодо належної перевірки клієнтів та застосування ризик-орієнтованого підходу.
Загальна сума двох штрафів перевищила 83 млн грн.
Дивіться нас у YouTube: важливі теми – без цензури
У чому НБУ побачив порушення
За даними Нацбанку, порушення стосувалися організації первинного фінансового моніторингу, перевірки клієнтів, управління ризиками та документування дій банку.
Регулятор заявив, що банк неналежно виконував обов’язки щодо:
- розроблення та оновлення внутрішніх документів із питань фінмоніторингу;
- управління ризиками, пов’язаними з новими продуктами, технологіями та дистанційними операціями;
- належної перевірки клієнтів;
- застосування ризик-орієнтованого підходу;
- надання достовірної інформації та документів на запити НБУ;
- документування рішень і заходів у сфері фінмоніторингу.
Окремо НБУ вказав на порушення, пов’язані з перевіркою клієнтів із високим ризиком, а також із випадком, коли кінцевий бенефіціарний власник клієнта був членом сім’ї політично значущої особи.
Банк також отримав письмове застереження
Крім штрафів, банк «Альянс» отримав від Національного банку письмове застереження.
За повідомленням НБУ, порушення полягало у невнесенні до анкет інформації, достовірність якої підтверджувалася наявними в банку документами або їх копіями.
Що відомо про попередні штрафи
Банк «Альянс» уже раніше потрапляв під санкції НБУ за порушення у сфері фінмоніторингу. У 2024 році регулятор штрафував банк на понад 15 млн грн за порушення вимог законодавства у цій сфері.
У 2025 році санкції стали значно більшими: лише за жовтень сума штрафів щодо банку перевищила 83 млн грн.
Читайте нас в Telegram: важливі теми – без цензури
